行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行股份有限公司黔南州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 姜钧 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款支付不合规 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 周安琪 （中国建设银行股份有限公司贵州省分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国建设银行股份有限公司贵州省分行 违规办理银团贷款业务负有管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕19号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 施中 （中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行贷款三查不尽职以及违规办理银团贷款业务负有直接领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕18号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 平安银行股份有限公司贵阳分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴晓楠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 保理业务贸易背景不真实、 授信“三查”不严 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币四十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕17号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行股份有限公司贵州省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李洪茂 | ||
主要违法违规事实（案由） | “e信通”无追索权应收账款保理融资信贷资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 杨胜辉 （招商银行股份有限公司贵阳分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对招商银行贵阳分行违背审贷分离原则、授信“三查”不尽职、人为掩盖资产质量真实性的违规事实应负责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 招商银行股份有限公司贵阳分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨谷 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违背审贷分离原则、授信“三查”不尽职、人为掩盖资产质量真实性 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈贵华 （贵州兴义农村商业银行股份有限公司 蓝天小微支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 在担任贵州兴义农村商业银行股份有限公司蓝天小微支行行长期间，该行存在首付款实际来源于房开公司，由房开公司提供部分资金经多次滚动转账形成；还款资金来源于房开公司；贷前调查不尽职等问题 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州兴义农村商业银行 股份有限公司蓝天小微支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 唐家铭 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款“三查”不尽职， 贷款合规管理严重缺失 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 李晓兰 （晴隆兴安村镇银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 在担任晴隆兴安村镇银行股份有限公司客户经理期间，该行存在违法违规发放跨区域贷款、贷款“三查”流于形式、抵押权证管理不到位等问题 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 冯琢 （晴隆兴安村镇银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 在担任晴隆兴安村镇银行股份有限公司客户经理期间，该行存在违法违规发放跨区域贷款、贷款“三查”流于形式、抵押权证管理不到位等问题 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 朱凤阳 （晴隆兴安村镇银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 在担任晴隆兴安村镇银行股份有限公司业务发展部总经理期间，该行存在违法违规发放跨区域贷款、发放借名贷款、贷款“三查”流于形式等问题 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 严超 （晴隆兴安村镇银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 在担任晴隆兴安村镇银行股份有限公司副行长（主持工作）期间，该行存在违法违规发放跨区域贷款、发放借名贷款、贷款“三查”流于形式、抵押权证管理不到位等问题 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 取消高管任职资格三年， 并处罚款人民币九万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 晴隆兴安村镇银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 唐超 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违法违规发放跨区域贷款，造成较大风险隐患 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 安银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国建设银行股份有限公司 安顺市分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李震宇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 发放贷款未严格执行受托支付 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 安顺监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 岑巩县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 覃礼军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反信贷政策，借道个人名义变相对房开企业发放贷款、违规办理信贷业务、违规掩盖或处置不良资产、内部员工贷款管理不到位、员工行为管理不到位，利用内部员工和客户个人账户为他人过渡资金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 余书国（雷山县农村信用合作联社、 岑巩县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对雷山县农村信用合作联社向关系人发放利率优惠贷款、违法违规发放借名贷款、贷款“三查”严重不尽职问题负直接管理责任和对岑巩县农村信用合作联社违反信贷政策，借道个人名义变相对房开企业发放贷款、违规办理信贷业务、违规掩盖或处置不良资产、内部员工贷款管理不到位、员工行为管理不到位，利用内部员工和客户个人账户为他人过渡资金问题负管理的领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高级管理人员二年任职资格并罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 雷山县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 徐光 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反宏观政策发放贷款、向关系人发放利率优惠贷款、违规核销不良贷款、违法违规发放借名贷款、对集团客户不统一授信、贷款“三查”严重不尽职、信贷资产分类严重失真、冲减贷款损失准备调节账面利润、经营及监管指标不真实 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 尹志军 （雷山县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对雷山县农村信用合作联社违反宏观政策发放贷款、向关系人发放利率优惠贷款、违规核销不良贷款、违法违规发放借名贷款、对集团客户不统一授信、贷款“三查”严重不尽职、信贷资产分类严重失真、冲减贷款损失准备调节账面利润、经营及监管指标不真实问题负领导、决策和管理主要责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消董事、高级管理人员三年任职资格并罚款人民币八万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 杨昌禄 （雷山县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对雷山县农村信用合作联社违反宏观政策发放贷款、向关系人发放利率优惠贷款、违规核销不良贷款、违法违规发放借名贷款、对集团客户不统一授信、贷款“三查”严重不尽职、信贷资产分类严重失真、冲减贷款损失准备调节账面利润、经营及监管指标不真实问题负领导、决策和管理的主要责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高级管理人员二年任职资格并罚款人民币七万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 明道志 （雷山县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对雷山县农村信用合作联社违反宏观政策发放贷款、向关系人发放利率优惠贷款、违规核销不良贷款、对集团客户不统一授信、信贷资产分类严重失真、冲减贷款损失准备调节账面利润和经营及监管指标不真实问题负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高级管理人员一年任职资格并罚款五万元人民币 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 罗兴成 （岑巩县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对岑巩县农村信用合作联社违反信贷政策，借道个人名义变相对房开企业发放贷款、违规办理信贷业务、违规掩盖或处置不良资产、内部员工贷款管理不到位、员工行为管理不到位，利用内部员工和客户个人账户为他人过渡资金问题负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王玉政 （雷山县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对雷山县农村信用合作联社违反宏观政策发放贷款、违规核销不良贷款、对集团客户不统一授信、信贷资产分类严重失真、冲减贷款损失准备调节账面利润、经营及监管指标不真实问题负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔东南银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 吴承祥 （岑巩县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对岑巩县农村信用合作联社违规办理信贷业务、违规掩盖或处置不良资产、内部员工贷款管理不到位、员工行为管理不到位，利用内部员工和客户个人账户为他人过渡资金问题负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔东南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月20日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 何钦（绥阳县农村信用合作联社太白信用社） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 在绥阳县农村信用合作联社太白信用社工作期间，参与违法发放贷款，应负承办责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 终身禁止从事银行业工作 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 铜银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 铜仁农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未经任职资格核准实际履职、未经审批擅自变更注册资本 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币七十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 铜仁监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年7月9日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 徐俊（中国工商银行股份有限公司贵阳分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国工商银行贵阳分行款审查审批不合规、为不符合贷款条件的企业融资负有管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年5月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 国成（中国工商银行股份有限公司贵阳分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国工商银行贵阳分行贷款审查审批不合规、为不符合贷款条件的企业融资负有管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年5月7日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 李洪（兴义万丰村镇银行有限责任公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实 （案由） | 对万丰村镇银行发放的16笔违规贷款“三查”不尽职以及逆程序或简化流程发放贷款等问题负有审查履职不到位的责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王磊（兴义万丰村镇银行有限责任公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实 （案由） | 对万丰村镇银行发放的16笔违规贷款的风险管控严重失职等问题负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 警告，罚款人民币九万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 龙华（兴义万丰村镇银行有限责任公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实 （案由） | 对万丰村镇银行发放的16笔违规贷款的全流程管理中负有主要责任及直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 | ||
行政处罚决定 | 取消高管任职资格三年，罚款人民币九万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴义万丰村镇银行有限责任公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱雷 | ||
主要违法违规事实 （案由） | 贷款三查不尽职，逆程序或简化流程发放贷款；发放不合规担保贷款及合作社联保贷款；规避大额贷款限额监管及内部授权管理规定；未对集团客户和关联客户进行统一授信管理；以贷转存后发放存单质押贷款，虚增年末时点存贷款规模 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 梁玉贤（绥阳县农村信用合作联社） | |
单位 | 名称 | | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 为民间借贷担保，应负直接责任；参与违法发放贷款行为的决策，应负领导责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 禁止终身从事银行业工作 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 钟世韬（中国工商银行股份有限 公司贵阳白云支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国工商银行贵阳白云支行贷前调查不尽职，贷后管理流于形式等问题负有直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 欧红（中国工商银行股份有限公司 贵阳白云支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 存在履职不到位，对中国工商银行贵阳白云支行新增融资一年内形成不良的问题负有直接领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司 贵阳白云支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴文利 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷前调查不尽职、贷后管理流于形式 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 刘冉(息烽包商黔隆村镇银行有限责任公司) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对息烽包商黔隆村镇银行违法违规发放贷款掩盖不良行为应负管理失职责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币七万元，并取消两年高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年3月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王耀磊(息烽包商黔隆村镇银行有限责任公司) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对息烽包商黔隆村镇银行违法违规发放贷款掩盖不良行为应负管理不力责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年3月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 冯智武(息烽包商黔隆村镇银行有限责任公司) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对息烽包商黔隆村镇银行违法违规发放贷款掩盖不良行为应负最终领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十万元，并取消三年董事、高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年3月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司贵阳分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 蒋云志 | ||
主要违法违规事实（案由） | 审查审批不合规、掩盖资产质量真实性 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年3月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州省农村信用社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 宋锐 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信息科技存在缺陷 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年2月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 息烽包商黔隆村镇银行 有限责任公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 冯智武 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违法违规发放贷款掩盖不良 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年2月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国长城资产管理股份有限公司贵州省分公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黎明 | ||
主要违法违规事实（案由） | 以重组问题企业的名义，违规向“四证”不全的商业性地产项目提供融资 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年2月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司贵州省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规下调五级分类、资产处置不合规 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年2月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贵银保监银罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司贵州省分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 受托支付不合规，以贷转存、虚增存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年2月15日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 黄发涛（绥阳县农村信用合作联社太白信用社） | |
单位 | 名称 | | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违法发放贷款，应负承办责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 禁止终身从事银行业工作 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年2月2日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 莫玉均（贵州荔波农村商业银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行违规签发无真实贸易背景的银行承兑汇票，向集团客户严重超比例授信、发放借名贷款绕道处置不良贷款，发放借名贷款、信贷资金转给本行关系人使用，违规调整贷款五级分类，空存空取掩盖不良资产等违规行为负有领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高管任职资格一年 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 覃继懂（贵州荔波农村商业银行股份有限公司) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行违规签发无真实贸易背景的银行承兑汇票，向集团客户严重超比例授信、发放借名贷款绕道处置不良贷款，发放借名贷款、信贷资金转给本行关系人使用，违规调整贷款五级分类，空存空取掩盖不良资产等违规行为负有领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高管任职资格一年 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州荔波农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 莫玉均 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规签发无真实贸易背景的银行承兑汇票，票据到期通过发放贷款掩盖票据风险，并形成大额不良贷款；以竞拍大额不良贷款抵押物为条件，向集团客户严重超比例授信，并发放借名贷款绕道处置不良贷款；发放借名贷款，信贷资金转给本行关系人使用；违规调整贷款五级分类；空存归还不良贷款，再发放新贷款空取抵库，掩盖不良资产 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币一百二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 罗华平（贵州荔波农村商业银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行以竞拍大额不良贷款抵押物为条件，向集团客户严重超比例授信，并发放借名贷款绕道处置不良贷款等违规行为负有一定监督不力责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 毕银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 顾波(贵阳银行股份有限公司毕节分行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对贵阳银行股份有限公司毕节分行内控管理不到位与违规开展信贷业务负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会毕节监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 毕银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵阳银行股份有限公司毕节分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 顾波 | ||
主要违法违规事实（案由） | 内控管理不到位、违规开展信贷业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会毕节监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 毕银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 彭静（贵州黔西农村商业银行股份有限公司) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规质押股权、代理销售保险不规范、违规发放贷款、员工管理不到位等问题负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会毕节监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 毕银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州黔西农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 彭静 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规质押股权、代理销售保险不规范、违规发放贷款、员工管理不到位等 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会毕节监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 贺清泉（绥阳黔北村镇银行有限责任公司） | |
单位 | 名称 | | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行违规发放借名贷款行为应负领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 余朝茂（贵州桐梓农村商业银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对桐梓农村商业银行贷前调查不尽职，向不具备贷款条件的主体发放贷款，信贷资金被挪用的违规行为应负领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州桐梓农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 余朝茂 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷前调查不尽职，向不具备贷款条件的主体发放贷款;信贷资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 伍义（贵州荔波农村商业银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行违规签发无真实贸易背景的银行承兑汇票，向集团客户严重超比例授信、发放借名贷款绕道处置不良贷款，发放借名贷款、信贷资金转给本行关系人使用，违规调整贷款五级分类，空存空取掩盖不良资产等违规行为负有审批责任和管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币九万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 潘文杰（贵州荔波农村商业银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行违规签发无真实贸易背景的银行承兑汇票，向集团客户严重超比例授信、发放借名贷款绕道处置不良贷款，发放借名贷款、信贷资金转给本行关系人使用等违规行为负有主要审查责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 潘仕凯（贵州荔波农村商业银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行严重超比例授信、发放借名贷款绕道处置不良贷款、违规调整贷款五级分类、空存空取掩盖不良资产等违规行为负有管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈开波（贵州荔波农村商业银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对该行违规签发无真实贸易背景的银行承兑汇票，发放借名贷款转给本行关系人使用负有审批责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币六万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔南银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司都匀分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴奇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理贷款展期，掩盖不良贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会黔南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月14日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 韦兴勇（贵州安龙农村商业银行股份有限公司龙山支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实 （案由） | 担任龙山支行副行长期间，未能有效履行职责，履职不到位。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 危昌健（贵州安龙农村商业银行股份有限公司龙山支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实 （案由） | 担任龙山支行行长期间，利用职务之便，审批发放借名贷款，套取信贷资金用于其本人证券交易。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 《中华人民共和国商业银行法》 第八十五条 | ||
行政处罚决定 | 取消高管任职资格十年，并处罚款人民币九万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔西南银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州安龙农村商业银行股份有限公司 龙山支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨阳 | ||
主要违法违规事实 （案由） | 部分信贷档案失真；内部管理混乱，内控制度执行不到位，存在一定内控风险隐患。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 黔西南监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年1月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 安银监罚决字〔2018〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈诚(贵阳银行股份有限公司安顺分行) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 任贵阳银行关岭支行副行长（主持工作）期间，对个人经营性贷款“三查”等业务流程管理不到位，致使个人经营性贷款资金违规流入房地产市场 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 安银监罚决字〔2018〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 程端胜(贵阳银行股份有限公司安顺分行) | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 违规向他人出借信用卡 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告并罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 安银监罚决字〔2018〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行股份有限公司安顺西秀支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王俊 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款“三查”不尽职，部分贷款资金违规流入房地产开发企业 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 安银监罚决字〔2018〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 郑欢欢（中国农业银行股份有限公司安顺西秀支行） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 负责中国农业银行股份有限公司安顺西秀支行信贷业务期间，对该行贷款“三查”不尽职，部分信贷资金违规流入房地产开发企业负直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 安银监罚决字〔2018〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵阳银行股份有限公司安顺分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 谭玉华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款“三查”不尽职，个人经营性贷款违规流入房地产市场；员工管理不到位 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币三十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月13日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2018〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 曹红霞（绥阳黔北村镇银行有限责任公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 作为绥阳黔北村镇银行有限责任公司副行长，对该行违规转嫁成本行为应负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 遵银保监罚决字〔2018〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州仁怀茅台农村商业银行 股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨佳鑫 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币二十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会遵义监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月25日 | ||
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行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2018〕4号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司江口县支行 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
梅兴亚 |
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主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不尽职 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2018年11月30日 |
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行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2018〕3号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余光华（思南农村商业银行股份有限公司） |
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单位 |
名称 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
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主要违法违规事实（案由） |
作为思南农村商业银行行长，对该行违规发放贷款负有直接责任 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐晖（思南农村商业银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为思南农村商业银行董事长，对该行违规发放贷款负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2018〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
思南农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐晖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司都匀分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨剑刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放固定资产贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华夏银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨宏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放委托贷款、协议约定以贷转存 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈宗权 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
自有资金通过投资资管计划和私募股权基金等通道向企业进行股权投资、为非标准化债权资产提供回购承诺、开办新业务未坚持内控优先 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币九十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司双龙航空港支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梅宗贵 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放虚假个人商业用房按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司南明支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人消费贷款流入股市、房市 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月20日 |
||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚决字〔2018〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 李忠祥（贵阳银行股份有限公司） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 任贵阳银行行长期间，对该行通过自有资金通过投资资管计划和私募股权基金等通道向企业进行股权投资、为非标准化债权资产提供回购承诺、开办新业务未坚持内控优先等违规行为负领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币十五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会贵州监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年11月20日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈元新（贵阳银行股份有限公司双龙航空港支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任贵阳银行双龙航空港支行（原齐兴支行）副行长（主持工作）期间，对该行发放虚假个人商业用房按揭贷款负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
沙雷（贵阳农村商业银行股份有限公司白云支行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
不当得利、为相关贷款发放提供便利 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
史述华（贵阳银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任贵阳银行投资银行部总经理期间，对贵阳银行为非标准化债权资产提供回购承诺的违规行为负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
彭敏（贵阳银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任贵阳银行信用卡部总经理期间，对贵阳银行开办新业务未坚持内控优先的审慎性原则，信用卡现金分期资金流入股市和房市的违规行为负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈鸿斌（贵阳银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任贵阳银行科技金融事业部副总经理期间，对贵阳银行以自有资金通过投资资管计划和私募股权基金等通道向企业进行股权投资的违规行为负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何薇(安顺农村商业银行股份有限公司) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任安顺农村商业银行股份有限公司东关支行负责人期间，该行存在信贷资金用途不真实，违规绕道进入房开等违规行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安顺农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
段应安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金用途不真实，违规绕道进入房开；办理贷款展期不审慎，出具与事实不符的法律意见书；对不符合核销条件的贷款进行核销 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张盛（安顺农村商业银行股份有限公司) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任安顺农村商业银行股份有限公司华西支行负责人期间，该行存在不符合展期条件的贷款办理展期的违规行为；任安顺农村商业银行股份有限公司法律事务部总经理期间，该部门出具与事实严重不符的法律意见书，安顺农商行将此法律意见书作为不符合核销条件贷款的核销依据，违规核销贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
六盘水农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州遵义红花岗农村商业银行 股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗勋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定报送案件信息确认报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
任洪波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反规定未对理财产品的销售过程进行录音录像 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年11月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州三都农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
岑新宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
利用个人银行卡绑定POS机揽储过渡客户资金；无视监管部门暂停开展同业业务的要求，私自开办同业业务；违规人为调整不良贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款八十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李旺江(贵州三都农村商业银行股份有限公司) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为三都农商行行长，对内部员工利用个人银行卡绑定POS机揽储过渡客户资金、人为调整贷款五级分类、掩盖不良资产的违规行为负直接领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
岑新宇(贵州三都农村商业银行股份有限公司) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为三都农商行董事长，对该行内部员工利用个人银行卡绑定POS机揽储过渡客户资金的违规行为负领导责任；对私自开办同业业务的违规行为负直接审批及领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
绥阳县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余祖堰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规与担保公司开展业务，致使信贷资金管理严重失控，造成信贷资产出现重大风险；违规发放贷款，以贷收息，以贷还贷，人为掩盖信贷资产质量；未按要求及时准确报送案件信息。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗慧君（绥阳县农村信用合作联社） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为绥阳联社副主任，兼审贷委主任，对贷款审批失职、对下属机构的管理失职、对担保公司合作管控缺失，应承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李大群（绥阳县农村信用合作联社） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为绥阳联社风险总监，对贷款风险审查、管理监督不尽职，致使贷款资金被挪用，应负监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
肖秀娟（绥阳县农村信用合作联社） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为绥阳联社副主任，对分管的财务管理不尽职，致使7家分社用空存空取方式违规办理转贷，应负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴勇（绥阳县农村信用合作联社） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为绥阳联社主任，对该社违规与担保公司开展业务致使信贷资金管理严重失控，内控失效导致超预算购置营业房的违规行为，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄尚炳（绥阳县农村信用合作联社） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为绥阳联社副主任，对该社违规发放贷款，以贷还贷，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
骆开旺(绥阳县农村信用合作联社) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
参与民间借贷，应负直接责任；作为绥阳联社副主任，违规与担保公司开展业务，应负领导责任。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元，并取消高管任职资格十年 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕12号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张国健（绥阳县农村信用合作联社) |
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单位 |
名称 |
|
|
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
作为绥阳联社宽阔分社主任，直接安排员工使用库款为客户结息，未及时将客户还贷资金入账，应承担领导责任。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月19日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕11号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
肖莉（贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为红花岗农商行新蒲支行信贷员，违法发放贷款6笔、合计金额5700万元，应负承办责任。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月16日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕10号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴永斌（贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为红花岗农商行新蒲支行行长，违法发放贷款6笔、合计金额5700万元，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年10月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
况皓文（播州汇隆村镇银行有限责任公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为播州汇隆村镇银行管理团队主要负责人，干预审贷会工作，违规审批贷款，以贷收贷、掩盖资产质量，应负直接责任和领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五、第三十六条、《个人贷款管理暂行办法》第十三条、《中华人民共和国商业银行法》第八十九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张罡（播州汇隆村镇银行有限责任公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为播州汇隆村镇银行董事，干预村镇银行经营，违规办理同业通道业务，应负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《关于规范金融机构同业业务的通知》第八条、《中国银监会办公厅关于进一步完善中小商业银行公司治理的指导意见》第九条、《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消董事终身任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年9月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李敬东（贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为红花岗农商行副行长，对该行违规审批发放贷款偿还银行承兑汇票垫款，李敬东负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余航(贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为红花岗农商行风险总监，未严格履行风险总监职责，对该行违规发放贷款，余航负承办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗勋(贵州遵义红花岗农村商业银行股份有限公司) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为红花岗农商行董事长，对该行未严格履行贷款审批人职责，违规发放贷款；不严格执行轮岗制度的监管要求,罗勋负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州遵义红花岗农村商业银行 股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗勋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金管理失控、关联交易管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币六十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡波（播州汇隆村镇银行有限责任公司） |
|
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
|
主要违法违规事实（案由） |
作为播州汇隆村镇银行副行长，对该行转嫁成本，发放借款主体不合规贷款，胡波负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘阳（播州汇隆村镇银行有限责任公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为播州汇隆村镇银行董事长兼行长，对该行转嫁成本，发放借款主体不合规贷款，刘阳负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司 遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
殷泓渊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规通过以贷收贷、发放新贷款承接掩盖不良贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年8月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华能贵诚信托有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
田军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
单个结构化证券投资信托产品持有单家公司股票超过信托产品资产净值的20% |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年6月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨谷 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理票据非标投资业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年6月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张昌武(贵州兴仁农村商业银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
当事人张昌武在担任兴仁农商行风险总监期间，兴仁农商行存在违规发放联保基金贷款；内控管理不完善，存在个别重要岗位人员违规确认并出具《存款止付通知书》，印章管理不规范等行为，导致该联保基金贷款抵押权实现的难度增加；贷后管理流于形式；违规释放联保基金，导致贷款出现风险等问题。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
廖志刚（贵州兴仁农村商业银行股份有限公司) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
当事人廖志刚在担任兴仁农商行副行长（主持工作）期间，兴仁农商行存在违规发放联保基金贷款；内控管理不完善，存在个别重要岗位人员违规确认并出具《存款止付通知书》，印章管理不规范等行为，导致该联保基金贷款抵押权实现的难度增加；贷后管理流于形式；违规释放联保基金，导致贷款出现风险等问题。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
熊江莉（贵州兴仁农村商业银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
当事人熊江莉在担任兴仁农商行董事长期间，兴仁农商行存在违规发放联保基金贷款；内控管理不完善，存在个别重要岗位人员违规确认并出具《存款止付通知书》，印章管理不规范等行为，导致该联保基金贷款抵押权实现的难度增加；贷后管理流于形式；违规释放联保基金，导致贷款出现风险等问题。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州兴仁农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
肖勇 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贵州兴仁农村商业银行股份有限公司违规发放联保基金贷款；内控管理不完善，存在个别重要岗位人员违规确认并出具《存款止付通知书》，印章管理不规范等行为，导致该联保基金贷款抵押权实现的难度增加；贷后管理流于形式；违规释放联保基金，导致贷款出现风险。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年4月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
盘县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周正 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理同业业务，以存放同业形式掩盖为异地房开提供贷款本质，且未根据基础资产实质足额计提资本和拨备。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
金朝锋（贵州麻江农村商业银行股份有限公司） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
|||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州麻江农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
迟报案件信息 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正并处罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司贵阳朝阳支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
芈彦彬（时任） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理跨境融资性风险参与业务违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司 安顺市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宣勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理理财业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王浩 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
业务系统部分信息与总行披露情况不一致 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年2月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州花溪农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
同业业务非真实转让信贷资产 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
重庆银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张松 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
人员管理、办公场所管理存在重大疏漏 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币一百万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓晖(重庆银行股份有限公司贵阳分行) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任重庆银行贵阳分行主要负责人期间，对人员管理、办公场所管理存在重大疏漏承担主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王兴涛（重庆银行股份有限公司贵阳分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任重庆银行贵阳分行党委委员兼办公室主要负责人期间，对人员管理、办公场所管理存在重大疏漏承担直接管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2018年1月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司安顺分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杜英杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向贷款企业转嫁成本 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕16号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨佳鑫 |
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|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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主要违法违规事实（案由） |
任贵州仁怀茅台农村商业银行董事长期间，参与该行虚假出表不良信贷资产的决策，并在该过程中起到决定性作用，应负领导责任。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月16日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕15号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司
|
|
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨佳鑫 |
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主要违法违规事实（案由） |
虚假出表不良信贷资产 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元。 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月16日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕6号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
印江土家族苗族自治县农村信用合作联社 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨胜荣 |
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主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证长期未向监管部门报告 |
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|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币三万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋劲松 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任松桃苗族自治县农村信用合作联社主任期间，作为违规发放流动资金贷款的主要审批人，负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴光前 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
吴光前任松桃苗族自治县农村信用合作联社理事长期间，作为违规发放流动资金贷款的最终审批人，负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
松桃苗族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴光前 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放流动资金贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
望谟县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王林 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
向不具备借款主体资格的借款人发放贷款，贷前调查不尽职；未落实审批部门意见违规发放贷款；资金支付审核流于形式，导致个别贷款形成风险隐患。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄跃南 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任望谟县农村信用合作联社麻山信用社主任期间，对该社向不具备借款主体资格的借款人发放贷款，未落实审批部门审批意见，贷款违规发放并已形成不良应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
成智敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
任望谟县农村信用合作联社复兴信用社主任期间，对该社存在向不具备借款主体资格的借款人发放贷款，资金支付审核流于形式，贷款已形成不良；超越权限授信评级，对借款人主体资格把控不严，资金支付审核流于形式，部分资金被转移用于归还他人贷款等问题，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安龙农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李一凡 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贷款“三查”不尽职、以贷收息、流动资金贷款支付使用中未遵循实贷实付原则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司都匀分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
柴亚平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人住房贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年10月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州惠水农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
龙浩 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款支付不合规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州惠水农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
龙浩 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵定县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
封光荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵定县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
封光荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对一个关联法人所在集团客户的贷款余额超过资本净额的15% |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
龙里国丰村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
秦艳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
同业业务不规范，存放同业款项严重超比例 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕22 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
潘玺东 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
潘玺东作为贵州黄平农村商业银行副行长（主持工作），对该行向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件及信贷管理不到位问题负直接领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕21 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州黄平农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴世礼 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件、信贷业务管理不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币七十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
袁仁波 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
袁仁波作为岑巩县农村信用合作联社副主任，对该社违规减免职工贷款利息负直接领导责任，对发放按揭贷款不合规问题负有管理不到位责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
岑巩县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗兴成 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件、违规对内部职工贷款进行利息减免、违规办理票据业务及发放商用房按揭贷款不合规。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币八十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕18 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗兴成 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
罗兴成作为岑巩县农村信用合作联社理事长，对该联社违规减免职工贷款利息负直接领导责任、对违规办理票据业务及发放商用房按揭贷款不合规负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕17 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余书国 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
余书国作为岑巩县农村信用合作联社副主任（主持工作），对该社违规办理票据业务负直接领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕16 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴帆 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
吴帆作为贵州从江农村商业银行副行长（主持工作），对该行信贷业务管理不到位问题负直接领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第四十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕15 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦汝泉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
韦汝泉作为从江农村商业银行董事长对该行信贷业务管理不到位问题负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人贷款管理暂行办法》第四十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州从江农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦汝泉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷业务管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司六盘水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
袁珍凡 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类失真 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭翔 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
担任六盘水农商行副行长（主持工作）期间，该行授信管理不尽职；违规办理贸易背景不清的承兑业务；相同客户同质同类问题屡查屡犯。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
担任六盘水农商行董事长期间，该行授信管理不尽职；违规办理贸易背景不清的承兑业务；相同客户同质同类问题屡查屡犯。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
六盘水农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信管理不尽职；违规办理贸易背景不清的承兑业务；相同客户同质同类问题屡查屡犯。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄浩 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
担任盘县万和村镇银行行长期间，决策同意并参与实施该行违规以同业存款名义进行同业投资；未对同业投资进行风险审查和资金投向合规性审查。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
付勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
担任盘县万和村镇银行董事长期间，决策同意该行违规以同业存款名义进行同业投资；未对同业投资进行风险审查和资金投向合规性审查。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
盘县万和村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
付勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规以同业存款名义进行同业投资；未对同业投资进行风险审查和资金投向合规性审查。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
行政处罚决定书文号 | 毕银监罚决字〔2017〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 常青 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 任毕节发展村镇银行董事长期间，未有效履行职责，对该行内部控制体系不健全，违规发放贷款行为负主要领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2017年9月30日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
毕节发展村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
常青 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部控制体系不健全，全行合规意识、风险意识较低 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州织金农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张贵龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理创新业务、违规办理同业业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
金沙县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李传熙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚假转让不良信贷资产、违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张鸿翔 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任毕节发展村镇银行行长期间，分管综合管理部和小企业农村部，负责全行信贷政策管理、制度管理和业务监控等，未有效履行职责，对该行内部控制体系不健全、违规发放贷款行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡云 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任贵州关岭农村商业银行股份有限公司董事长期间，负责该行全面工作，未认真履行职责，风险把控不足，致使该行内部管理混乱，造成违规发放贷款，信贷资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州关岭农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理混乱导致违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨全灏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任贵州关岭农村商业银行股份有限公司副行长（主持工作）期间，负责该行经营层工作，未认真履行高级管理人员职责，对风险把控不足，致使该行内部管理混乱，造成违规发放贷款，信贷资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会安顺监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
况从林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为乌当农商行（原乌当联社）前任理事长，对集团客户授信超比例、与担保公司合作业务管控不力、签发无真实贸易背景银行承兑汇票等违规业务，未进行有效管控形成风险，作为最后审批人，在该过程中起决定性作用，应负主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国华融资产管理公司贵州省分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
段建生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收购不良债权 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
万敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为乌当农商行行长，主持经营层工作，直接参与信贷及票据业务审批，未有效带领经营层合规开展信贷及票据业务，对该机构违规办理信贷及票据业务，应负直接领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩迪 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为乌当农商行董事长，对向失信企业发放贷款、与担保公司合作业务管控不力的违规行为未进行有效督促，应负主要监督责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州茅台集团财务有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
袁仁国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对新成员单位开展业务未向监管部门备案 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得1516456.41元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司花溪支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭巍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
通过投资信托计划为通道，以假委托真自营形式向房地产企业提供融资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司贵安分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡霄恬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未测算借款人实际资金需求、降低信贷条件发放流动资金贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司直属支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘艳英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开展关联交易，向关联方发放无担保贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司总行 营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李跃武 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈宗权 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
理财产品投资非标准化债权资产的余额超过监管规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司乌当支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张明海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放不符合条件的固定资产贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州乌当农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩迪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷业务管理混乱、签发无真实贸易背景银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币六十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司 贵阳市中山东路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周琨（时任） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查不尽职、信贷资金使用监控不力以致贷款资金流入房开企业 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王兴 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理同业业务并减少拨备计提、票据受益权出让款直接回流出票人 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司毕节分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
汪东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理信贷业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司毕节分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
顾波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理委托贷款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
袁林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
袁林作为仁怀蒙银村镇银行副行长、审贷会主任，分管资产业务和业务营销，对该行以贷还贷,人为掩盖不良贷款，且贷款抵押不足值，分类不真实的违法问题，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州凯里农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
签发无真实贸易背景银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正并处二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
王强作为仁怀蒙银村镇银行副行长，分管案件防范工作，对该行不执行监管部门案防工作要求应负领导责任和管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐进山
|
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
徐进山作为仁怀蒙银村镇银行行长和贷款审批人，对该行以贷还贷，人为掩盖不良贷款，且贷款抵押不足值，分类不真实及不执行监管部门案防工作要求的违法行为，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕11号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
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单位 |
名称 |
仁怀蒙银村镇银行股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈绣雯 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
以贷还贷,人为掩盖不良贷款，且贷款抵押不足值，分类不真实；不执行监管部门案防工作要求。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕10号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗慧君 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
罗慧君作为绥阳县农村信用合作联社副主任,对该机构违规签发贸易背景不真实银行承兑汇票，该联社分管票据业务的，应负领导责任。 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币八万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕9号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
绥阳县农村信用合作联社 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴万忠 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
违规签发贸易背景不真实银行承兑汇票；发放信贷资金偿还票据垫款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第二十一条、第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董健 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
董健作为贵州遵义汇川农村商业银行股份有限公司副行长、分管领导，审批发放了贷款归还银行承兑汇票垫款掩盖不良，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗维 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
罗维作为贵州遵义汇川农村商业银行股份有限公司董事长，参与该行虚假出表不良贷款违法行为的决策，并在该过程中起到决定性作用，应负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州遵义汇川农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗维 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚假出表不良贷款；发放贷款归还银行承兑汇票垫款掩盖不良。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第二十一条、第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳银行股份有限公司遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李宁波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以自营资金借道资管计划发放委托贷款，并将贷款资金转为定期存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第二十一条、第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司遵义京华支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周江波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反贷款规定，未严格执行受托支付：放款时间早于借款人申请提款时间；信贷资金支付后回流借款人在该行账户，由借款人自主支付使用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨剑刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
杨剑刚作为贵阳银行都匀分行行长，对该行贷款用途不真实应负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年8月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杜晓峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
开立无真实贸易背景的信用证 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司修文县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
倪刚（时任） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理信贷业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司贵安新区县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋华贵（时任） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理信贷业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶英嵩 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任贵州银行小微金融部总经理期间，作为有权审批人同意向关系人发放信用贷款，负有直接责任；任贵州银行小微风险管理部总经期间，对贵州银行小微条线向关系人发放信用贷款的行为未及时发现、纠正和有效监督管理，负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
肖瑞彦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款、以假委托贷款方式变相绕规模发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合并处以罚款人民币七十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年6月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行六盘水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗茂高 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未认真核查贷款交易背景，贷前调查不尽职；未严格执行受托支付。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
六盘水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年6月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王立亿 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为平坝鼎立村镇银行有限责任公司分管信贷业务副行长，对该行违规发放贷款负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平坝鼎立村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵浣淳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵浣淳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为平坝鼎立村镇银行有限责任公司董事长，对该行违规发放贷款负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为平坝鼎立村镇银行有限责任公司行长，对该行违规发放贷款负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为贵州关岭农村商业银行股份有限公司呆账核销管理人员，对该行违规核销不良贷款负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余正杰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为关岭农村商业银行股份有限公司呆账核销审查人员，对违规核销不良贷款负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州关岭农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡云 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规核销不良贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文尔达 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对施秉县农村信用合作联社贷款管理不到位问题负管理不到位责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
施秉县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋泽军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州三穗农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
明道江 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄进堂 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三穗农村商业银行贷款管理不到位问题负管理不到位责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱骏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榕江县农村信用合作联社贷款管理不到位问题负管理不到位责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴祖刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对榕江县农村信用合作联社贷款管理不到位问题负管理不到位责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
榕江县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨秀耸 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴征雄 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对黎平农村商业银行贷款管理不到位问题负直接管理不到位责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州黎平农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨珍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
雷晟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对剑河县农村信用合作联社信贷资金转移用途、贷款三查不到位问题负管理不到位责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
剑河县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴世礼 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金转移用途、贷款三查不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈道发 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对剑河县农村信用合作联社信贷资金转移用途、贷款三查不到位问题负直接管理不到位责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年5月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
德江县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李腾飞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工利用本人账户过渡客户资金组织存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年4月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
思南农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐晖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人按揭贷款首付款资金来源审查不严，授信调查、审查不尽职，员工利用本人账户过渡客户资金组织存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币四十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年4月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚[2017]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
册亨县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
卢世悠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、个人客户个人经营性贷款“三查”不尽职，已形成风险隐患问题 ； 二、法人客户社团贷款管理不到位，存在贷款资金被挪用，以现金业务代替转账业务“空存空取”等问题。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币贰拾万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年3月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚[2017]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何泽芳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、个人客户个人经营性贷款“三查”不尽职，已形成风险隐患问题 ； 二、法人客户社团贷款管理不到位，存在贷款资金被挪用，以现金业务代替转账业务“空存空取”等问题。 时任册亨县农村信用合作联社主任何泽芳应当承担领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年3月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚[2017]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王娟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在办理客户2800万元社团贷款资金支付业务中，违规办理“空存空取”业务及超授权大额现金支取业务。 时任册亨县农村信用合作联社营业部主任王娟应当承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年3月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
长顺县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王刚（副主任主持全面工作） |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
长顺县农村信用合作联社签发无真实贸易背景银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
黔南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州龙里农村商业银行股份有限公司
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵州龙里农村商业银行股份有限公司签发无真实贸易背景银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
黔南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
绥阳黔北村镇银行违规发放个人贷款，王刚作为分管信贷工作的副行长、审贷委员会主任会签并同意发放了该笔贷款，应负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘后义 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
绥阳黔北村镇银行发放无效质押贷款，刘后义作为行长签批了该笔贷款，该笔贷款已形成不良，应承担责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第三款 |
||
|
行政处罚决定 |
取消银行高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
织金惠民村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王绍文 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部控制体系不健全及违规办理信贷业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州毕节农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
渠俊峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理信贷及票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
纳雍县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周文 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款核销管理违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会毕节监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州瓮安农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
辜亚江 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理混乱、签发无真实贸易背景银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃继懂 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
当事人任贵州瓮安农村商业银行股份有限公司行长期间，作为审贷会主任，直接参与信贷和票据业务审批，未有效带领经营层合规开展信贷及票据业务，对该行信贷管理混乱、签发无真实贸易背景银行承兑汇票等违规行为，应负直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
莫玉均 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
当事人任贵州瓮安农村商业银行股份有限公司董事长期间，对该行信贷管理混乱、签发无真实贸易背景银行承兑汇票等违规行为，未进行有效督促，应负主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈国江 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
当事人为客户办理国内信用证业务，并反复撤销，违规收取开证费用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五款。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚决字〔2016〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
镇远县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
秦江永 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证且不向银监部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年12月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
盘县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周正 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规核销贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年12月26日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周正 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反行政许可规定任命高管。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币七万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年10月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
六银监罚〔2013〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
六枝特区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
江吉和 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类偏离度较大，信贷资产质量失真 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会六盘水监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2013年12月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2013〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蔡香武 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
蔡香武任凯里市农村信用合作联社副主任（主持工作）期间，对该联社贷款管理违规问题负管理不到位责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2013年8月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2013〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
易湘平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
易湘平任岑巩县农村信用合作联社理事长期间，对该联社贷款管理不到位、违规开展固定资产建设负管理不力领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2013年5月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2013〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赖婷 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
赖婷作为榕江县农村信用合作联社理事长，对该联社违规开展股金红利现金分红并引发负面舆情事件负主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2013年4月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2013〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
舒国辉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
舒国辉任施秉县农村信用合作联社理事长期间，联社存在内控管理不到位、信贷资产质量分类不准确、案防工作不到位等违规行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔东南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2013年4月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚〔2015〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州都匀农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋长林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚〔2015〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
袁愈飞 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人账户违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消1年金融机构高级 管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
尤昌文 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
担任贵州安龙农村商业银行董事长期间，未严格执行法律法规，履行职责不力 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔南银监罚〔2012〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何德明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
何德明作为龙里国丰村镇银行副行长(主持工作)对该行违规办理票据业务负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会黔南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2012年11月15日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞7号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州安龙农村商业银行股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
尤昌文 |
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|
主要违法违规事实 （案由） |
公司治理主体履职不规范，内部控制有效性不足，对集团客户未统一授信，关联交易管理不规范，违规向关系人发放信用贷款，贷款“三查”制度执行不力，贷前调查不尽职，贷款资料不全，存在法律风险，贷后管理流于形式，操作程序不合规。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》 第七十四条、 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞6号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
莫长钦 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
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|
主要违法违规事实 （案由） |
担任贵州贞丰农村商业银行沙坪支行副行长（主持工作）期间，该行违规持有他人银行卡、折，并以他人名义办理业务，利用工作之便倒贷，掩盖不良贷款和违规挪用客户信贷资金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格两年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文真华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵州仁怀茅台农村商业银行账户存在空存空取，文真华作为账户管理工作分管负责人应负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处罚款五万元人民币 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年11月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘忠秀 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贵州贞丰农村商业银行股份有限公司未经任职资格核准实际履行董事职责；违规发放关系人贷款，未按规定对关联交易进行审查、备案，未严格执行贷款“三查”制度，信贷管理混乱；将单位资金以个人名义开立账户存储，员工违规持有他人银行卡、折，并以他人名义办理业务。刘忠秀作为副行长，分管财务部、后勤服务部和营业部，对贞丰农村商业银行在经营管理中存在的问题应承担重要责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币六万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴玉恒 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贵州贞丰农村商业银行股份有限公司未经任职资格核准实际履行董事职责；违规发放关系人贷款，未按规定对关联交易进行审查、备案，未严格执行贷款“三查”制度，信贷管理混乱；将单位资金以个人名义开立账户存储，员工违规持有他人银行卡、折，并以他人名义办理业务。吴玉恒作为副行长，分管农村业务部、业务发展部、稽核审计部，对贞丰农村商业银行在经营管理中存在的问题应承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处罚款人民币九万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2010〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘立庆 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遵义县农村信用合作联社未经许可擅自装修和搬迁营业机构。刘立庆作为该联社理事长和法人代表，应负领导责任和直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第二十四条、第七十四条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2010年11月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
侯胜伦 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
担任贵州贞丰农村商业银行董事期间，该行违规倒贷，收取以贷还贷手续费。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格一年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈坤敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贵州贞丰农村商业银行股份有限公司未经任职资格核准实际履行董事职责；违规发放关系人贷款，未按规定对关联交易进行审查、备案，未严格执行贷款“三查”制度，信贷管理混乱；将单位资金以个人名义开立账户存储，员工违规持有他人银行卡、折，并以他人名义办理业务。陈坤敏作为该行董事长，对贞丰农村商业银行在经营管理中存在的问题应承担直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格两年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2010〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李传熙 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
习水县农村信用合作联社违反审慎经营规则，违法划转客户存款。李传熙作为该联社理事长及法人代表，应负主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条、第四十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格一年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2010年1月27日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚字〔2008〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余文学 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵州湄潭农村合作银行信贷管理混乱，未经任职资格审查任命高管人员。余文学作为该行行长，未履行管理监督责任，应负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条、第四十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年2月18日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
田龙 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨佳鑫 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行某支行空存空取资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第一款第二项的规定 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处以五万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年11月09日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2016﹞1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州贞丰农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈坤敏 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贵州贞丰农村商业银行未经任职资格核准实际履行董事职责；违规发放关系人贷款，未按规定对关联交易进行审查、备案，未严格执行贷款“三查”制度，信贷管理混乱；将单位资金以个人名义开立账户存储，员工违规持有他人银行卡、折，并以他人名义办理业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》 第七十四条、七十九条、 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币一百一十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年3月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2007〕02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李兴春 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任赤水市联社副主任（主持工作）期间，该联社违规办理以物抵债。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条、第四十八条，《中华人民共和国商业银行法》第八十九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2007年9月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行股份有限公司遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违法违规签发银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月08日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
册亨县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
卢世悠 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
册亨县农村信用合作联社未坚持实贷实付原则，贷款资金被挪用，违规向关系人发放信用贷款、违规优惠利率，法人股东以信贷资金入股联社。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》 第七十四条、 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何泽芳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
册亨县农村信用合作联社未坚持实贷实付原则，贷款资金被挪用，违规向关系人发放信用贷款、违规优惠利率，法人股东以信贷资金入股联社。何泽芳作为联社主任，是高级管理人员，经营决策人，应承担履行主体职责不力的责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2007〕01号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨永江 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
担任赤水市农村信用合作联社理事长期间，该联社违规办理以物抵债，提供虚假会计报表，内部控制失效。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条、第四十八条，《中华人民共和国商业银行法》第八十九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会遵义监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2007年9月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚[2015]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑朝兵 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行股份有限公司铜仁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑朝兵 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人权利质押贷款尽职调查不到位及贷款资金被挪用、变相虚增存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王劲 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
册亨县农村信用合作联社授信尽职调查不到位，违反程序授信，未坚持实贷实付原则，贷款资金被挪用。王劲作为业务发展部经理兼小微企业服务中心主任，是直接责任人，应承担落实主体责任不力的责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈龙 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贵州兴仁农村商业银行未坚持信贷“三查”制度，违规办理表外授信业务。陈龙作为小微企业服务中心副主任，是直接责任人，应承担落实主体责任不力的责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
行政处罚决定书文号 | 六银监罚决字【2016】2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州银行股份有限公司六盘水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 罗茂高 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理票据贴现业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 六盘水银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年4月25日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
贵州兴仁农村商业银行未坚持信贷“三查”制度，对集团客户未进行统一授信管理，超限额授信，违规办理表外授信业务。杨勇作为业务发展部经理兼小微企业服务中心主任，是直接责任人，应承担落实主体责任不力的责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚〔2015〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行安顺分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王文庆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.发放项目资本金不足的项目贷款 2.贷款资金挪作他用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州兴仁农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
熊江莉 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
对集团客户未进行统一授信管理，超限额授信；关联人贷款未报关联交易委员会及董事会审批，违规发放关系人贷款；会计核算不真实；违规办理表外授信业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》 第七十四条、 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币七十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘冰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
担任贵州银行兴义瑞金支行市场一部副总经理期间，该行对贷款资金监管不力，借款人挪用贷款资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]69号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘刚 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
肖瑞彦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在贵银产业链金融业务和票据业务不审慎、购销通业务严重违反审慎经营原则，商票保贴形成垫款，掩饰不良资产等违法违规行为，刘刚在领导、管理和业务推动中负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]70号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张旗 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
肖瑞彦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在贵银产业链金融业务和票据业务不审慎、购销通业务严重违反审慎经营原则，商票保贴形成垫款，掩饰不良资产等违法违规行为，张旗在领导、管理和业务推动中负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月14日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚〔2011〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
段钢 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
“三法一指引”违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2011年12月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]71号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴彦 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
肖瑞彦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在贵银产业链金融业务和票据业务不审慎、购销通业务严重违反审慎经营原则，商票保贴形成垫款，掩饰不良资产等违法违规行为，吴彦在领导、管理和业务推动中负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币十万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月14日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚〔2011〕8号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩迪 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
“三法一指引”违规 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2011年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行兴义瑞金支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周龙 |
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
对贷款资金监管不力，借款人挪用贷款资金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴正华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
农行安龙县支行违规收取交易资金托管手续费以及个人理财顾问业务手续费及佣金，作为该行副行长负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨洪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向“四证不齐”的房开公司发放项目贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2011年3月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴启斌 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
担任农行兴义瑞金支行副行长（主持工作）期间，该行违规收取个人理财顾问业务手续费及佣金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡海鹰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
农行南盘江支行违规收取财资管理顾问费，作为该行副行长负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚〔2010〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安顺市商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类偏离度较大 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2010年12月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚〔2010〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
六盘水市商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
肖慈发 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类偏离度较大 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2010年3月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚〔2010〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
遵义市商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张洪生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
采用不正当手段吸收存款、发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2010年3月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱兴德 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
农行兴仁县支行违规收取投融资顾问业务手续费及个人理财顾问业务手续费及佣金，作为该行副行长负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李明聪 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
农行望谟县支行违规收取投融资顾问业务手续费，作为该行行长负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚〔2010〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳市商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭士学 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
变相提高利率、账户管理违规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币八十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会贵州监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2010年2月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周林华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
农行普安县支行违规收取投融资顾问业务手续费，作为该行副行长负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李江涛 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
农行兴义市支行违规收取投融资顾问业务手续费，作为该行副行长负有管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦琼 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
担任农行黔西南分行营业部副总期间，该行违规收取投融资顾问业务、财资管理顾问业务费，超出收费《目录》范围，违规收取资金托管手续费。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔西南银监罚﹝2015﹞2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谭成健 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实 （案由） |
担任农行黔西南分行营业部主要负责人期间，该机构贷款“三查”制度执行不到位，贷款资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币伍万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 黔西南监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字[2016]4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡腾 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州兴义农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周志刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
直接参与异地票据业务执行，未有效带领经营层合规开展票据业务，对贵州兴义农村商业银行违规办理票据业务负直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年6月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字[2016]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
清镇兴邦村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭占琴 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任免高管未经任职资格许可 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年6月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字[2016]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周志刚 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州兴义农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周志刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
直接参与异地票据业务决策，未有效督促经营层合规经营，对贵州兴义农村商业银行违规办理票据业务负主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年6月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚决字[2016]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州兴义农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周志刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据业务“三查”不力，签发无真实贸易背景银行承兑汇票；派员异地办理票据贴现；乱用会计科目核算，不真实反映票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合并处以罚款人民币一百二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年6月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]68号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行在同业新规实施前，为买入返售和同业投资提供显性或隐性担保，未在资产负债表内或表外反映，且在同业新规执行情况专项检查中未向监管部门报告，涉及业务共计22项 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
共计罚款人民币四百四十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]67号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
肖瑞彦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以不正当手段吸存，虚增存贷规模，部分合同未按约定用途使用；单一客户贷款余额超比例；关联交易管理混乱；项目资本金不到位、四证不齐；贵银产业链金融业务和票据业务不审慎；购销通业务严重违反审慎经营原则，商票保贴形成垫款，掩饰不良资产；同业业务制度缺失，绕规模变相发放贷款、向合作方提供信用担保，未按规定准确计量风险并计提相应资本与拨备；高管任职未经监管部门任职资格许可 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
共计罚款人民币三百万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]66号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
贾天兵 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规为买入返售和同业投资提供显性或隐性担保，未在资产负债表内或表外反映，涉及业务共计6项 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
共计罚款人民币一百二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]65号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王毅峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营原则，办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币四十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]64号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李果 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
理财业务运作不合规，存在发行新的理财产品兑付到期理财产品和归还贷款、以贷款承接到期理财产品的情况 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
共计罚款人民币四十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]62号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张学武 |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王青山 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农行某支行在贷前调查、贷款发放和贷后管理等方面存在的违法违规行为负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]61号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗朝建 |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王青山 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农行某支行在贷前调查、贷款发放和贷后管理等方面存在的违法违规行为负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]60号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
龙静 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行某支行在贷后资金监管等方面存在的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]59号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李超 |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王青山 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对农行某支行在贷前调查、贷款发放和贷后管理等方面存在的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]58号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王龙黔 |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王毅峰 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
对该行落实授信尽职等方面存在的违法违规行为负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
处以人民币五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
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行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]57号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈煦 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行某支行在贷款发放和支付、贷后管理等方面存在的违法违规行为负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
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行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]56号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨绿矾 |
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|
单位 |
名称 |
中国工商银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行某支行在贷款发放和支付、贷后管理等方面存在的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]55号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄雄 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行某支行在贷前调查、贷后资金监管等方面存在的违法违规行为负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以警告并罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]54号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴克险 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行某支行在贷前调查、贷后资金监管等方面存在的违法违规行为负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]53号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
夏添 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工行某支行在贷前调查、贷后资金监管等方面存在的违法违规行为负有重要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年10月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]52号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
国家开发银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐元 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪作他用、违规向事业单位发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以总计人民币四十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]51号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
重庆银行贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邓晖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以四十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]50号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
光大银行贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗蜀章 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款使用与合同约定不符 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]49号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杜晓峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷款作为保证金办理质押贷款，用贷款兑付到期银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]48号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王恭敬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款资金转开定期存单，以存单质押申请流动资金贷款和付款保函、贷款审查不严、交易合同不真实 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合并处以六十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]47号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张庆典 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票、以信贷资金作为银行承兑汇票保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
共计处以二百七十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]46号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王兴 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金用于归还存单质押资金，资金用途与约定不符、贸易背景不真实、票据业务管理不规范 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以四十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
詹宇宏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款用途不真实，以信贷资金缴纳银行承兑汇票保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宋闽 |
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张庆典 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票等行为，宋闽在领导管理推动业务方面负有主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以五万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
南充市商业银行贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王绍文 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对明令禁止收费的服务项目继续进行收费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行贵州省分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨正松 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”缺失，关键环节均出现虚假资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币四十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨鸿 |
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司贵阳分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张庆典 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票等行为，杨鸿在管理、推动业务方面负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以五万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月16日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯智武 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
签发无真实贸易背景银行承兑汇票、信贷人员未调查发放贷款、向提供虚假资料借款人发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以总计人民币一百二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
息烽包商黔隆村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯智武 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”制度执行不力、发放借名贷款、贷款投向不合理，大量发放异地贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
息烽县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
渠俊峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
流动资金贷款部分用于固定资产投资、受托支付把关不严实为自主支付、发放借名贷款、违规办理POS业务，通过虚拟消费交易揽储 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币七十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年8月31日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2015]18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州省农村信用社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋锐 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
主任及理事、副理事长拟任人在银监会、贵州银监局尚未审查通过、行政许可其任职资格的情况下已实际履职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以人民币四十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年8月31日 |
||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2010]10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 黄梅 | |
单位 | 名称 | 白云区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张晶集 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷资金被挪用、贷款管理混乱 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告并罚款五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年9月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2010]9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 张晶集 | |
单位 | 名称 | 白云区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张晶集 | ||
主要违法违规事实（案由） | 票据业务严重违规 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消3年金融机构高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2010年9月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2009]1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州省农村信用社联合社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘乃云 | ||
主要违法违规事实（案由） | 提高收费标准造成基层社收费混乱 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业法》第七十三条 | ||
行政处罚决定 | 罚款五万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2009年2月5日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2008]1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 雷成元 | |
单位 | 名称 | 小河区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 雷成元 | ||
主要违法违规事实（案由） | 存贷比例超过法定比例、违规开办信贷资产转让业务、信贷资金违规流向房地产、严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消高级管理人员任职资格3年 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2008年7月17日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2007]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐小平 |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
收受他人贿赂 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第四章第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2007年10月10日 |
||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2007]2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 龚晓刚 | |
单位 | 名称 | 湄潭农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 龚晓刚 | ||
主要违法违规事实（案由） | 湄潭农村合作银行营业部未在监管部门核准的地址营业、未经审贷委员会同意直接签定借款合同发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年9月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2007]1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 金国恒 | |
单位 | 名称 | 小河区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 公款私存 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消3年金融机构高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2007年5月21日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2006]7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
严忠诚 |
|
|
单位 |
名称 |
建设银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
收受好处费 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第四章第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消8年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年12月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2006]6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
程维 |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
涉嫌收受他人贿赂 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第四章第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消6年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年10月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2006]5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴登强 |
|
|
单位 |
名称 |
工商银行遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
收受他人贿赂 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第四章第二十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年10月25日 |
||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2006]4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 乌当区农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 高级管理人员未经银行业监督管理部门任职资格审查 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年8月28日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2006]2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 贵州花溪农村合作银行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 李萍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 逆程序违规发放贷款、贷款管理混乱 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 | ||
行政处罚决定 | 罚款十万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2006年4月13日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2006]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
息烽县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
廖健 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
变相提高利率吸收存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年2月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2005]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行贵州省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
提供虚假固定资产贷款有关审批说明、不按规定提供会计凭证 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2005年4月11日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2004]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
遵义市商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行法》第七十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款叁拾万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年12月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔银监罚[2004]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵阳市商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
资产质量严重失真、以贷收息造成利润不实、变相提高存款利率、违规办理票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行法》第七十五条、《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款一百二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵州银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年12月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
龚远静 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨佳鑫 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行营业部空存空取资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处以五万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年11月09日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吕飞 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨佳鑫 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
茅台支行空存空取资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第一款第二项的规定 |
||
|
行政处罚决定 |
警告处以五万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年11月09日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘常贵 |
|
|
单位 |
名称 |
贵州仁怀茅台农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨佳鑫 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
空存空取资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处以五万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年11月05日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘晓维 |
|
|
单位 |
名称 |
遵义县汇隆村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
颜海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
借名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消董事任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
颜海 |
|
|
单位 |
名称 |
遵义县汇隆村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
颜海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
借名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第一款第三项的规定 |
||
|
行政处罚决定 |
取消颜海董事及高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张棋 |
|
|
单位 |
名称 |
遵义县汇隆村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
颜海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
借名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消董事任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周其勇 |
|
|
单位 |
名称 |
遵义县汇隆村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
颜海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
挪用银行资金给股东关联企业使用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消银行高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
遵义市红花岗区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗勋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为客户办理空存空取业务转移资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵州湄潭农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余文学 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向关系人发放信用贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条的规定 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李洪川 |
|
|
单位 |
名称 |
遵义市红花岗区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗勋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
空存空取资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以警告罚款人民币五万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桐梓县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
佘传达 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月15日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行遵义市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
秦光照 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月08日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
遵银监罚〔2015〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司遵义分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余庆飞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定的受托支付方式管理信贷资金，信贷资金实际变为自主支付，部分信贷资金被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
遵义银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年09月08日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚[2008]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
德江县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
德江县农村信用合作社两家分社未经银监部门批准擅自变更营业地址和营业服务时间 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令该社两家分社停业整顿并吊销金融许可证 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年1月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚字[2006]02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
德江县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
向中杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
空存空取、虚增存款；隐藏利息收入；违规调账，隐藏存款以及不按规定调整贷款质量形态；公款私存 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、《中华人民共和国商业银行法》第七十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年10月9日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚字[2006]01号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
石阡县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黎文敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、向监管部门提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料。 二、公款存储蓄。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、《中华人民共和国商业银行法》第七十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以二十五万元人民币罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年7月3日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚[2015]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
铜仁丰源村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黎庆文 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
高息揽存 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚[2015]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
铜仁农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曾勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款虚增和“冲时点”、贷款调查审查不严，发放假按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款七十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚[2014]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶德绪 |
|
|
单位 |
名称 |
德江县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶德绪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在贷款“三查”制度执行差，逆程序贷款、贷款流入“影子银行”、以贷收贷收息、向不符合条件的借款人发放贷款、抵押物价值评估随意，贷款挪用等现象大量存在，信用风险突出、贷款风险分类工作重视度不够、基础薄弱、不良贷款偏离度高、风险控制措施不及时、不完善等违法违规行为，负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2014年3月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚[2014]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄明刚 |
|
|
单位 |
名称 |
德江县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄明刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在贷款“三查”制度执行差，逆程序贷款、贷款流入“影子银行”、以贷收贷收息、向不符合条件的借款人发放贷款、抵押物价值评估随意，贷款挪用等现象大量存在，信用风险突出;贷款风险分类工作重视度不够、基础薄弱、不良贷款偏离度高;风险控制措施不及时、不完善等违法违规问题，黄明刚负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2014年3月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
铜银监罚字[2014]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李腾飞 |
|
|
单位 |
名称 |
德江县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李腾飞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在贷款“三查”制度执行差，逆程序贷款、贷款流入“影子银行”、以贷收贷收息、向不符合条件的借款人发放贷款、抵押物价值评估随意，贷款挪用等现象大量存在，信用风险突出;贷款风险分类工作重视度不够、基础薄弱、不良贷款偏离度高;风险控制措施不及时、不完善等违法违规行为，李腾飞负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款八万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会铜仁监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2014年03月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2014〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何晓伟 |
|
|
单位 |
名称 |
施秉金鼎村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何晓伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任施秉金鼎村镇银行有限责任公司董事长期间，对该行违规开办非标业务、违规异地吸收存款负有决策、管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
黔东南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2014年9月10日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张林海 |
|
|
单位 |
名称 |
施秉金鼎村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何晓伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
担任施秉金鼎村镇银行董事期间，对该行票据业务违规负有决策、管理和经办责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高管任职资格并终身禁止从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
黔东南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年1月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
曹小平 |
|
|
单位 |
名称 |
施秉金鼎村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何晓伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
担任施秉金鼎村镇银行董事期间，对该行票据业务违规负有决策和管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消董事任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
黔东南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年1月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何晓伟 |
|
|
单位 |
名称 |
施秉金鼎村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何晓伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任施秉金鼎村镇银行有限责任公司董事长期间，对该行票据业务违规负有决策、管理和经办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管任职资格2年，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
黔东南银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年1月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
施秉金鼎村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何晓伟 |
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主要违法违规事实（案由） |
违规出租票据经营资质，违规办理异地票据业务，办理票据业务会计核算不实 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
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行政处罚决定 |
没收违法所得780万元，罚款100万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
黔东南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2016年1月25日 |
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行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2015〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
贵州天柱农村商业银行股份有限公司 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨仁君 |
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主要违法违规事实（案由） |
信贷违规,对借款人未进行评级授信、两个网点向同一借款人评级授信并发放贷款 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款二十万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
黔东南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2015年9月15日 |
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行政处罚决定书文号 |
黔东南银监罚〔2015〕1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
贵州黄平农村商业银行股份有限公司 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
周训祥 |
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主要违法违规事实（案由） |
发放贷款用于银行承兑汇票保证金 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款二十万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
黔东南银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2015年9月15日 |
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行政处罚决定书文号 | 六银监罚决字【2016】1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行股份有限公司六盘水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘皓 | ||
主要违法违规事实（案由） | 交行员工周某侵占自助设备存款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 六盘水银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2016年4月25日 | ||
行政处罚决定书文号 | 六银监罚【2015】3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司六盘水分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 袁珍凡 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信用卡调额前期调查不尽职、未严格对信用卡调额进行审查、未及时开立保证金账户、内控管理不规范 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 六盘水银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年8月31日 | ||
行政处罚决定书文号 | 六银监罚〔2015〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 水城县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 何璞 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规发放借名贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 六盘水银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2015年9月8日 | ||
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行政处罚决定书文号 |
六银监罚【2015】1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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|
单位 |
名称 |
水城县农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
何璞 |
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主要违法违规事实（案由） |
基层信用社遗失《金融许可证》 |
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行政处罚依据 |
《金融许可证管办法》第十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款3万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
六盘水银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2015年3月31日 |
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行政处罚决定书文号 |
毕银监罚〔2015〕4号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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|
|
单位 |
名称 |
威宁县农村信用合作联社 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵庆斌 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理违规 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
毕节银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
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行政处罚决定书文号 |
毕银监罚〔2015〕3号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
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|
单位 |
名称 |
贵州织金农村商业银行股份有限公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张贵龙 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
信贷管理违规 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
处以二十万元罚款 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
毕节银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月17日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚〔2014〕4号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐跃勤 |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行毕节市分行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐跃勤 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
中国农业发展银行毕节市分行发生库款监守自盗案件，造成资金损失。徐跃勤作为行长负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（中国银监会令2013年第3号）第二十七条 |
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|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
毕节银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2014年7月22日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
毕银监罚〔2014〕3号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谭锐 |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行毕节市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐跃勤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国农业发展银行毕节市分行发生库款监守自盗，造成资金损失，谭锐作为分管财务会计工作的副行长对案件负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（中国银监会令2013年第3号）第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
毕节银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2014年7月22日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚〔2015〕7号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
普定县农村信用合作联社 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈明龙 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则办理信贷业务等 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2015年8月27日 |
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行政处罚决定书文号 |
安银监罚〔2015〕6号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安顺农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周其令 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理同业业务等 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年8月27日 |
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|
行政处罚决定书文号 |
安银监罚〔2015〕2号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
曾鹤、娄艳、徐锐 |
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|
单位 |
名称 |
安顺西航南马村镇银行有限责任公司 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曾鹤 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
违规购买理财产品、化整为零发放贷款 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
对曾鹤、娄艳、徐锐给予警告 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
安顺银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2015年5月15日 |
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行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2012]8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 杨显辉 | |
单位 | 名称 | 息烽县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周训祥 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反审慎经营规则、未按规定签订借款合同、未按规定进行贷款支付管理与控制、发放不符合条件和标准的个人贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款伍万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年5月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2012]9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 周训祥 | |
单位 | 名称 | 息烽县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 周训祥 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违反审慎经营规则、未按规定签订借款合同、未按规定进行贷款支付管理与控制、发放不符合条件和标准的个人贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 罚款伍万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年5月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2012]10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 魏瑞华 | |
单位 | 名称 | 金沙县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏瑞华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 法人治理结构存在重大缺陷、信贷管理混乱、信贷资产质量失真、“三查”制度执行缺失、呆账核销不合规、财务管理混乱 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消3年金融机构高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2012]11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 冷宗华 | |
单位 | 名称 | 金沙县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏瑞华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 信贷管理混乱、信贷资产质量失真、“三查”制度执行缺失、呆账核销不合规 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消2年金融机构高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2012]12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 谢以勋 | |
单位 | 名称 | 金沙县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏瑞华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 私设“小金库”、固定资产管理混乱 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 取消2年金融机构高级管理人员任职资格 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2012]13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 苏先毅 | |
单位 | 名称 | 金沙县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏瑞华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 法人治理结构存在重大缺陷、信贷管理混乱、信贷资产质量失真、“三查”制度执行缺失、呆账核销不合规、财务管理混乱 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告并罚款柒万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 黔银监罚[2012]14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈光明 | |
单位 | 名称 | 金沙县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏瑞华 | ||
主要违法违规事实（案由） | 呆账核销未按规定程序进行核销、弄虚作假批量核销呆账贷款、核销贷款未对抵押物或担保人进行追偿、未按规定追究相关人员责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告并罚款柒万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贵州银监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2012年8月24日 | ||